2、所處階段

  應用技術成果中，處于成熟應用階段的科技成果占比為61.17%，較上年下降0.59個百分點；處于初期階段和中期階段的科技成果占比分別為24.70%和14.13%。2016-2020年，應用技術成果處于成熟應用階段的科技成果比例基本保持在60%以上；處于初期階段和中期階段的科技成果比例呈小幅上升趨勢（見圖4-2）。

3、應用狀態

  應用技術成果中，產業化應用的科技成果30873項，所占比例最高，為46.00%；小批量或小范圍應用的科技成果20836項，占應用技術成果總量的31.05%；試用的科技成果6596項，占應用技術成果總量的9.83%；未應用的科技成果8592項，占應用技術成果總量的12.80%；應用后停用的科技成果211項，占比為0.31%。 2016-2020年，應用技術成果產業化應用的比例位于45%-57%之間，2020年比例較上年略有提升（見圖4-3）。

（1）各地區成果應用情況

  地方登記的科技成果中，產業化應用的科技成果27537項，較上年增加了3112項。 從東、中、西部地區分布看，東部地區產業化應用的科技成果所占比例高于中、西部地區，為50.89%，但較上年下降4.55個百分點；中部地區產業化應用的科技成果占比為45.27%，較上年增長3.97個百分點；西部地區產業化應用的科技成果占比為34.69%，較上年增長1.32個百分點（見圖4-4）。

  從主要經濟區域看，長三角地區產業化應用的科技成果比例最高，為67.87%；東北地區產業化應用比例最低，為30.65%（見圖4-5）。

（2）各行業成果應用情況

  從各行業產業化應用成果所占比例看，金融業、國際組織的科技成果產業化應用比例較高，分別達到69.83%和66.66%；應用于制造業、采礦業、批發和零售業的科技成果占比均超過50%（詳見附表11）。 應用技術成果未應用的行業主要集中在居民服務、修理和其他服務業，未應用科技成果的占比為28.53%。科學研究和技術服務業未應用科技成果占比為21.04%（詳見附表11）。

（3）高新技術領域成果應用情況

  從高新技術領域看，新材料領域科技成果產業化應用比例最高，達到65.51%；其次是先進制造領域，產業化應用成果占比為60.77%；新能源與節能領域科技成果的產業化應用比例為50.50%。其它高新技術領域的產業化應用比例均不足50%，生物醫藥與醫療器械最低，占比為26.79%（詳見附表11）。

4、未應用或停用影響因素

  應用技術成果中未應用或停用的影響因素較多。2016-2020年，影響應用技術成果轉化、使用或停用的原因主要是資金問題，影響因素占比一直在30%以上。管理問題的影響因素占比從2016年的19.79%增長到27.01%。技術問題的影響因素占比從2016年的31.26%下降到2020年的19.4%，表明影響科技成果轉化應用的技術因素有所緩解。政策因素的影響從2016年的6.75%降為2020年的3.70%，表明科技成果轉化的政策環境逐步優化（見圖4-6）。

  從東、中、西部地區科技成果未應用的情況看，東部地區科技成果未應用或停用的主要原因是技術問題，占比為34.75%。中部地區科技成果未應用或停用的主要原因是資金問題，占比為41.23%。西部地區的主要原因則是管理問題，占比為46.99%。 從主要經濟區域科技成果未應用情況看，京津冀地區、長三角地區的最主要問題是技術問題，其次是資金問題，這兩個因素導致科技成果未應用或停用的比例超過了60%。京津冀地區科技成果轉化應用中存在的政策制約因素最小，僅為2.70%；珠三角地區科技成果未應用的主要問題是資金問題，管理問題影響較小；東北地區科技成果未應用或停用的原因中管理問題較為突出（見圖4-7）。

  從主要經濟區域科技成果未應用情況看，京津冀地區、長三角地區的最主要問題是技術問題，其次是資金問題，這兩個因素導致科技成果未應用或停用的比例超過了60%。京津冀地區科技成果轉化應用中存在的政策制約因素最小，僅為2.70%；珠三角地區科技成果未應用的主要問題是資金問題，管理問題影響較小；東北地區科技成果未應用或停用的原因中管理問題較為突出（見圖4-7）。

  各類型單位的科技成果未應用或停用的原因主要集中在資金問題、管理問題和技術問題。企業、獨立科研機構科技成果未應用或應用后停用的主要原因是資金問題；醫療機構則受技術因素影響較大；大專院校科技成果則受管理問題影響較大，占比為42.95%（見圖4-8）。

二、財政資助項目科技成果轉移轉化情況

  財政資助項目來源于國家科技計劃、部門計劃、部門基金、地方計劃和地方基金支持的項目。登記在國家科技成果庫中63245項應用技術成果中，來自于財政資助項目的科技成果20548項，占比為32.49%，較上年下降6.17個百分點。

1、轉化方式

  財政資助項目科技成果轉化的主要方式是自我轉化和合作轉化，二者所占比例之和為86.75%。從各類財政資助來源類型看，自我轉化的比例均超過合作轉化，技術轉讓與許可的比例較低，占比在7%-19%之間（見圖4-9）。

2、轉移途徑

  從應用技術成果實現轉移途徑看，共有6279項財政資助科技成果反饋有效數據。由于應用技術成果轉移途徑為多選項，因此共統計出6506個轉移途徑。 其中，協議定價為實現轉移的主要途徑，占比為56.97%；采用掛牌交易、技術拍賣等轉移途徑的科技成果占比較少，分別為1.66%和2.68%（見表4-2）。

3、轉化收入

  在財政資助的20548項應用技術成果中，已轉讓企業14612家，實現技術轉讓與許可收入35.59億元，平均每項科技成果的技術轉讓與許可收入水平為17.32萬元。從已轉讓企業數量看，地方計劃項目科技成果明顯多于國家科技計劃和部門計劃等各類課題來源，達到13772項，占已轉讓企業總數的94.25%；技術轉讓與許可收入達到17.84億元，占技術轉讓與許可收入總量的50.11%。國家科技計劃項目科技成果技術轉讓與許可收入僅次于地方計劃成果，達到16.27億元，平均每項科技成果技術轉讓與許可收入達到63.75萬元，遙遙領先于其它來源的科技成果（見表4-3）。

4、應用效果

  在財政資助的20548項應用技術成果中，有轉化應用效果的11262項，占比為54.81%。由于應用技術成果的應用效果為多選項，因此共統計出15495個應用效果選項，平均每項科技成果選擇1.4個選項。 其中，44.94%的應用技術成果實現了落后技術、工藝、裝備的替代，43.16%的成果填補了國內技術空白，38.14%的成果有效降低了技術成本，11.35%的成果實現了進口替代（見表4-4）。

5、獎勵和報酬情況

  從應用技術成果轉化的獎勵和報酬情況看，共有8196項科技成果反饋有效數據。完全實施轉化收益獎勵和報酬的科技成果為3097項，占比為37.79%；未實施或未完全實施轉化收益獎勵和報酬的比例仍然較高，分別為41.14%和21.07%（見圖4-10）。

6、政府支持情況

  財政資助的應用技術成果轉化的政府支持形式主要以得到轉化財政經費支持為主。從政府支持情況看，共有6193項科技成果反饋有效數據，同比增長58.88%（2019年3898項）。其中，有3093項科技成果獲得了政府支持，政府的支持形式以得到轉化財政經費支持為主，占比為37.97%。其次為享受政府稅收優惠的支持方式，占比為31.97%（見圖4-11）。50.06%的應用技術成果反饋在轉化階段沒有獲得政府支持。

7、本單位轉化政策支持情況

  從應用技術成果獲得的本單位支持情況看，共有6821項科技成果反饋有效數據。應用技術成果的單位轉化政策支持方式為多選項，共統計出10528個選項，平均每項科技成果選擇1.5個選項。 在6821項科技成果中，54.68%的成果所屬單位將成果轉化納入績效考評；超過30%的成果所屬單位將成果轉化情況與收入分配及職稱評定掛鉤；18.57%的成果所屬單位設立了專門的轉化機構（見表4-5）。

三、非財政資助項目科技成果轉移轉化情況

  非財政資助項目指來源于國際合作、橫向委托、民間基金、自選課題等支持的項目。登記到國家科技成果庫中的63245項應用技術成果中，來自于非財政資助項目的科技成果比例上升至67.51%。

1、轉化方式

  非財政資助項目科技成果轉化的方式以自我轉化和合作轉化為主，技術轉讓或許可方式轉化的比例較低。其中，自選課題項目的科技成果中92.84%實現自我轉化。國際合作、橫向委托項目的科技成果采用合作轉化方式的比例相對較高，分別為46.88%和48.81%（見圖4-12）。

2、轉移途徑

  從應用技術成果的轉移途徑看，共有4706項科技成果反饋有效數據。應用技術成果的轉移途徑為多選項，共統計出4782個轉移途徑。 其中，占比超過六成的應用技術成果通過協議定價方式實現轉移轉化；通過采用掛牌交易、技術拍賣等方式實現轉移轉化的成果占比較少，分別為1.00%和1.21%（見表4-6）。

3、轉化收入

  在非財政資助的42697項應用技術成果中，共轉讓企業4897家，獲得技術轉讓與許可收入43.39億元，平均每項科技成果的技術轉讓與許可收入為10.16萬元。其中，自選課題的科技成果應用數量最多，為37643項，轉讓企業4355家，技術轉讓與許可收入為26.89億元，其產業化應用占各類課題來源科技成果的主導地位。從單個科技成果的技術轉讓水平看，來自橫向委托的科技成果轉化收入高于其他課題來源，平均每項科技成果的技術轉讓與許可收入為57.44萬元（見表4-7）。

4、應用效果

  42697項非財政資助的應用技術成果中，有轉化應用效果的25314項，占比為59.29%。應用效果為多選項，共統計出29461次選項，平均每個科技成果應用效果為1.2個選項。 與財政資助的科技成果相比，非財政資助的應用技術成果在填補國內空白及替代進口等方面相對較弱（見表4-8）。其中，實現進口替代的科技成果占比僅為4.23%（財政資助的科技成果為11.35%）；可填補國內空白的科技成果占比為17.55%（財政資助的科技成果為43.16%）。

5、獎勵和報酬情況

  從應用技術成果轉化的獎勵和報酬情況看，共有22771項科技成果反饋有效數據。完全實施轉化收益獎勵和報酬的科技成果為9533項，占比為41.87%（見圖4-13）。

6、政府支持情況

  非財政資助的應用技術成果轉化的政府支持方式主要以享受政府稅收優惠為主。從政府支持情況看，共有6741項科技成果反饋有效數據。其中，有2971項科技成果獲得了政府的相關支持，享受政府稅收優惠的比例為61.18%；其次為得到轉化財政經費支持，占比為15.23%（見圖4-14）。沒有獲得政府支持的科技成果占比為55.93%。

7、本單位轉化政策支持情況

  從應用技術成果獲得的本單位支持情況看，共有8307項非財政資助項目的科技成果反饋有效數據。應用技術成果單位轉化政策支持情況為多選項，共統計出11296個選項，平均每個科技成果獲得1.4個本單位轉化政策支持。 將成果轉化納入本單位績效考評的科技成果占比為55.90%，將成果轉化情況與個人收入分配掛鉤的占比為29.37%（見表4-9）。

四、大專院校和獨立科研機構科技成果轉移轉化情況

1、應用狀態

  全國登記的應用技術成果中，由大專院校和獨立科研機構完成的科技成果共計15162項。其中，產業化應用的科技成果3984項，占大專院校及獨立科研機構完成的應用技術成果總量的26.28%，這一比例低于應用技術成果中產業化應用成果的占比（46.00%）。小批量或小范圍應用的科技成果數量、試用科技成果數量分別占大專院校及獨立科研機構應用技術成果的31.42%和15.82%；未應用成果3964項，占比為26.14%；應用后停用的成果52項，占比為0.34%（見圖4-15）。

2、轉化方式

  由大專院校和獨立科研機構完成的各類財政資助項目科技成果轉化的最主要方式是合作轉化。在不同財政資助來源的科技成果中，合作轉化的比例均為最高。其中，國家科技計劃合作轉化的比例高達52.10%，其次是部門基金，占比為50.00%（見圖4-16）。

3、研發人員狀態

  從應用技術成果的研發人員狀態看，共有32482項科技成果反饋有效數據。其中，以項目組形式存在的比例超過九成；研發人員自主創業的比例最低，大專院校為1.24%，獨立科研機構為2.23%（見表4-10）。

4、轉移轉化效益

  大專院校和獨立科研機構完成的應用技術成果中，已產業化應用的科技成果3984項。其中，獲得經濟效益的科技成果3019項，占大專院校和獨立科研機構完成的應用技術成果的19.91%。已轉化項目1656項，占大專院校和獨立科研機構完成的應用技術成果的10.92%。 大專院校和獨立科研機構完成的3019項獲得經濟效益的應用技術成果中，自我轉化形成的累積總收入為2339.47億元；合作轉化收入為2136.32億元，其中，技術入股股權折價41.33億元；技術轉讓與許可收入為18.68億元，其中，知識產權轉讓收入為10.31億元（見表4-11）。

5、技術轉讓與許可收入

  在登記到國家科技成果庫的應用技術成果中，由大專院校和獨立科研機構完成的科技成果共14543項。其中，來自財政資助項目的科技成果7788項，占比53.55%；來自非財政資助項目的科技成果6755項，占比46.45%。 在7788項財政資助的科技成果中，已轉讓企業778家，實現技術轉讓與許可收入10.03億元，平均每項科技成果的技術轉讓與許可收入為12.88萬元（見表4-12）。

  在6755項非財政資助的科技成果中，自選課題應用技術成果數量最多，約占80%以上，共轉讓企業354家，獲得技術轉讓與許可收入8.57億元，平均每項科技成果的技術轉讓與許可收入為12.69萬元（見表4-13）。

五、企業科技成果轉移轉化情況

1、應用狀態

  全國登記的應用技術成果中，由企業完成的科技成果共計40337項。其中，產業化應用的科技成果23051項，占企業完成的應用技術成果總量的57.15%，這一比例明顯高于應用技術成果中產業化應用成果總量的占比（46.00%）。小批量或小范圍應用的成果數量、試用成果數量分別占企業應用技術成果總量的28.00%和7.07%；未應用科技成果2986項，占比為7.40%；應用后停用的科技成果152項，占比為0.38%（見圖4-17）。

2、轉化方式

  由企業完成的各類財政資助項目科技成果轉化的主要方式是自我轉化，占比超過70%，其中地方計劃的科技成果實現自我轉化的比例高達91.33%；合作轉化方式平均占比為16.55%；技術轉讓與許可方式的平均占比最低（見圖4-18）。

  非財政資助的科技成果轉化形式中，以自選課題科技成果的自我轉化方式最為突出，占比高達95.60%。民間基金資助的科技成果中，采用技術轉讓或許可方式轉化的科技成果占比為17.39%（見圖4-19）。

3、研發人員狀態

  從企業應用技術成果的研發人員狀態看，共有32482項科技成果反饋有效數據，同比增長29.20%（2019年25141項）。其中，以項目組形式存在的占比為85.51%，項目組解散狀態的占比為5.74%，橫向兼職、自主創業的比例較少，占比僅為6.07%和2.68%（見表4-14）。

4、轉移轉化效益

  企業完成的應用技術成果中，獲得經濟效益的科技成果26234項，占企業完成的應用技術成果總量的65.04%。其中，已轉化項目17774項，占企業完成的應用技術成果總量的44.06%。企業完成的26234項獲得經濟效益的應用技術成果中，自我轉化形成的累積總收入為34099.84億元；合作轉化收入為1486.62億元，其中，技術入股股權折價12.65億元；技術轉讓與許可收入為145.33億元，其中，知識產權轉讓收入為103.11億元（見表4-15）。

5、技術轉讓與許可收入

  在登記到國家科技成果庫的應用技術成果中，由企業完成的科技成果共39542項。其中，來自財政資助項目的科技成果7798項，占比為19.72%；來自非財政資助項目的科技成果31744項，占比為80.28%。

  在7798項財政資助的科技成果中，已轉讓企業13550家，實現技術轉讓與許可收入24.87億元，平均每項科技成果的技術轉讓與許可收入為31.90萬元。國家科技計劃和地方計劃項目科技成果的技術轉讓與許可收入水平較高。部門基金和部門計劃項目的技術轉讓與許可收入處于較低水平（見表4-16）。

  在31744項非財政資助的科技成果中，共轉讓企業4124家，獲得技術轉讓與許可收入30.37億元，平均每項科技成果的技術轉讓與許可收入為9.57萬元。其中，自選課題應用技術成果數量最多，占企業完成的非財政資助的科技成果的95.53%，其產業化應用也占各類課題來源的主導地位（見表4-17）。