前言：為客觀、真實、準確的匯集有色金屬行業科技成果信息，加快科技成果的信息交流和成果的推廣、應用和轉化，中國有色金屬工業協會積極開展科技成果登記工作。我會認真貫徹國家科技部《科技成果登記辦法》（國科發計字〔2000〕542號）的有關規定和要求，依托國家科技成果網的在線登記平臺，在保證科技成果登記質量的前提下，圓滿完成了2020年的登記工作。2020年，我會共登記226項應用類科技成果，涉及第一完成單位112家、科技工作者3387人、知識產權1901項、國家和省部級科技計劃項目91項，成果主要應用于新材料、先進制造、環境保護等高新技術領域，其中成果80%以上達到或領先于國際水平。登記成果主要統計情況如下：

一、成果數量

2020年，共登記來自112個第一完成單位的226項應用技術類科技成果，其中獨立科研機構、大專院校、企業分別登記21項、47項、158項。從第一完成單位類型來看，成果產出以企業為主體，占比達69.91%（圖1）；從第一完成單位登記數量來看，登記科技成果較多的單位分別為中國鋁業集團41項、礦冶科技集團15項、有研科技集團12項、紫金礦業集團８項、嘉興學院7項、中南大學6項、重慶科技學院6項，8家單位登記數量占比總數超過40%。

二、成果完成人

2020年登記的科技成果涉及完成人共3387人，平均每個項目有約15個人參與。如圖2所示，36-45歲的中青年為主要科研力量，共1330人，占比總人數的39.27%；小于35歲（含35歲）的成果完成人為1002人，占比總人數的29.58%；46-55歲的成果完成人為739人，占比總人數的21.82%。從學歷構成看（圖3），博士研究生、碩士研究生和本科學歷占比分別為21.64%、33.24%和38.03%。從職稱構成看（圖4），高級職稱人員占比完成人總數的50.64%，其中正高級人員占比20.64%、副高級人員占比31.30%；中級從業科技人員占比完成人總數的33.27%，多數為35歲以下的青年科技人員。總體來看，成果研究人員本科及以上學歷人員占比達92.91%，中高級職稱人員占比成果完成人的83.91%，科研隊伍結構日趨合理、科技支撐能力建設日益加強。

三、知識產權

2020年登記的科技成果知識產權產出量共1901項，其中發明專利、實用新型專利、外觀設計專利分別為1178、647、4項，專利占比知識產權總量的96.21%，已授權專利數1565項；軟件著作權數35項，占比知識產權總量的1.84%。分單位類別來看，企業、大專院校、獨立科研機構的知識產權數分別為1190項、603項、100項，平均每個成果分別產出知識產權7.88項、12.83項、4.76項，高校知識產權產出率明顯高于企業和科研機構。

四、成果來源

表1為登記的科技成果來源構成，可知2020年自主研發的成果數量最多，共103項，占比登記總數的45.58%；國家重點研發計劃、國家自然科學基金、國家重大科技計劃等國家科技計劃37項，占比登記總數的16.37%；部委和地方計劃分別為21項和24項，分別占比9.29%和10.62%。綜合來看，國家財政資助成果共91項，占比登記成果總數的40.27%；非國家財政資助項目共135項，占比登記成果總數的59.73%。

表1  科技成果來源構成（項）

五、成果應用

從成果應用行業來看（圖5），主要應用于制造業，達118項，占比登記成果總數的52.21%；采礦業、科研和技術服務業分別為54項、25項，分別占比登記成果總數的23.89%、11.06%。2020年登記的科技成果中，成果處于初期階段4項、中期階段10項、成熟應用階段211項，其中188項成果已產業化應用（圖6），占比登記成果總量的83.19%，成熟階段的項目大多投入產業化應用。

2020年登記的科技成果中，共有106項成果已轉化，其中獨立科研機構9項、大專院校23項、企業74項。成果整體轉化率為46.90%，獨立科研機構、大專院校和企業的成果轉化率分別為42.86%、48.94%和46.83%。從轉化成果的政府支持來看，共有6項納入政府計劃，3項進入政府采購，20項得到轉化財政經費支持，23項享受政府稅收優惠，3項進入軍民融合；從本單位成果轉化政策的支持來看，80項納入績效考評，45項與職稱評定掛鉤，62項與個人收入分配掛鉤。

2020年登記的科技成果中，原始性創新183項，國外引進消化吸收創新12項，國內技術二次開發28項。從成果水平來看（圖7），國際領先項目85項，占比登記總數的37.61%，國際先進項目106項，占比登記總數的46.90%，國際水平成果整體占比登記成果總數的八成以上。2020年登記的科技成果中，159個項目屬于高新技術領域成果，其中新材料、先進制造、環境保護數量較多，分別為57項、33項、32項（圖8）。

表2為2020年登記科技成果的資金投入，可知經費實際投入額為1113418萬元，資金投入以企業為主體，共1034704萬元，占比經費總額的92.93%。資金投入中自有資金居首，共671866萬元，占比經費總額的60.34%；國家投入233842萬元，占比經費總額的21.02%；地方和部委分別投入為14690萬元和6698萬元，分別占比經費總額的1.32%和0.60%。綜合來看，國家財政資助共255949萬元，占比經費總額的22.99%；非國家財政資助共857469萬元，占比經費總額的87.35%；銀行貸款共857469萬元，占比經費總額的77.01%。

表2  科技成果資金投入（萬元）

如表3所示，成果中共有轉化項目121個，轉化收入總額（含自我轉化收入、合作轉化收入和技術轉讓許可收入）達8128903萬元，其中自我轉化收入占比最高達93.03%，合作轉化收入和技術轉讓許可收入分別占比轉化收入總額的6.79%和0.17%。自我轉化收入中，實現凈利潤1875241萬元，利潤率達24.80%，遠高于行業整體利潤率，節約資金172846萬元，出口創匯194527萬元，納稅808917萬元。

表3  科技成果轉化效益（萬元）

如表3所示，分單位類型看，企業轉化總收入達4680295萬元，占比整體轉化收入總額的57.58%，企業平均每個經濟效益項目產出轉化收入54422萬元，此外企業自我轉化收入占比其轉化總收入的90.36%；大專院校轉化總收入為2593263萬元，平均每個經濟效益項目產出轉化收入112750萬元；獨立科研機構轉化總收入為855345萬元，平均每個經濟效益項目產出轉化收入77758萬元。綜合來看，企業為轉化創收主體，且企業以自我轉化為主，而大專院校和獨立科研機構以合作轉化為主，高校和科研院所的創新成果依賴于企業實現轉化。此外，高校轉化項目平均每個項目創收最高，企業次之，產學研合作模式的成果產出效益相對更高。