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2016年科技成果應用及轉化情況分析

一、總體概況

2016年度登記的51728項應用技術科技成果中，產業化應用的成果數達到29805項，其中由企業完成的科技成果占57.56%；小批量或小范圍應用成果數14304項，其中由企業完成的占34.51%；試用成果數4569項，其中由企業完成的占23.55%；應用后停用成果數70項，未應用成果數2980項，大專院校和獨立科研機構在這兩項中所占的比例總計達到53.64%。

2016年登記的應用技術成果中，產業化應用的成果比例最高，達到57.61%；小批量或小范圍應用的成果比例為27.65%，試用成果的比例為8.83%；未應用的成果比例為5.76%；另有0.15%的成果應用后停用（見圖3-1）。

從 2012-2016年應用技術科技成果的應用狀態來看，產業化應用（或穩定應用）的成果比例一直最高，但該比例呈現逐年下降轉平穩狀態，2016年與上年基本持平。小批量或小范圍應用的成果比例逐年上升，四年間上升了20.50個百分點，試用成果比例也逐年上升，四年間上升了5.43個百分點（見表3-1）。

表3-1 2012-2016年應用技術成果應用狀態分布（%）

成果應用情況	2012年	2013年	2014年	2015年	2016年
產業化應用* （或穩定應用）	84.29	74.87	61.14	57.62	57.61
小批量或小范圍應用	7.15	15.02	25.77	27.63	27.65
試用	3.40	5.37	8.51	8.78	8.83
應用后停用	0.24	0.25	0.13	0.11	0.15
未應用	4.92	4.49	4.45	5.86	5.76
合計	100	100	100	100	100

（注：從2013年度統計開始，成果應用狀態中“穩定應用”變為“產業化應用”，由于指標內涵變化原因，對本表五年的數據有一定影響。）

成果未應用或停用的原因以技術問題和資金問題為主，同時受多種因素綜合影響。其中，技術問題、資金問題所占比例分別為31.26%、30.19%；管理問題所占比例為19.79%；市場問題和政策因素所占比例相對較低，分別為12.01%和6.75%（見圖3-2）。

從 2012-2016年成果未應用或停用的原因來看，仍以資金問題和技術問題為主，這兩方面的原因所占比例合起來達六成以上。四年間，資金問題、市場問題所占比例呈下降狀態，管理問題所占比例呈上升狀態，其中，管理問題在成果未應用或停用原因中的占比從2012年的2.60%上升到2016年的19.79%，增長17.19個百分點（見表3-2）。

表3-2 2012-2016年成果未應用或停用原因比例分布（%）

	2012年	2013年	2014年	2015年	2016年
資金問題	45.58	38.25	34.06	30.19	30.19
技術問題	28.89	31.69	31.37	30.23	31.26
市場問題	15.43	15.94	15.24	12.74	12.01
管理問題	2.60	4.45	10.87	19.46	19.79
政策因素	7.50	9.67	8.46	7.38	6.75
合計	100	100	100	100	100

1.各地區成果應用情況及未應用的原因

從東、中、西部來看，2016年各地區產業化應用的成果比例與上年相比均略有下降。其中，中部地區產業化應用的成果比例最低，為49.67%，比上年下降0.89個百分點；東部和西部地區產業化應用的成果比例分別為52.79%、61.44%，分別比上年下降1.44和5.02個百分點。

從經濟地帶來看，長三角地區和東北地區產業化應用成果比例較上年有一定程度的增長，長三角地區產業化應用成果比例最高，為60.22%，比上年增加1.71個百分點；而環渤海地區和珠三角地區比例均較上年有所降低，東北地區產業化應用成果所占比例最低，為40.22%，比上年上升1.74個百分點（見表3-3）。

表3-3 2014-2016年地區產業化應用的成果比例分布（%）

地區	2014年	2015年	2016年
東部	57.85	54.23	52.79
中部	52.79	50.56	49.67
西部	72.10	66.46	61.44
環渤海	65.52	48.63	46.74
長三角	40.83	58.51	60.22
珠三角	49.56	61.23	52.84
東北	71.53	38.48	40.22

東部地區成果未應用或停用的主要原因首先是技術問題，其次是資金問題。中部、西部地區成果未應用或停用的主要原因則首先是資金問題，其次是技術問題，六至七成的科技成果未應用或停用是由于這兩個原因所致。市場問題、管理問題和政策因素也是影響成果未能應用的原因，但與資金和技術問題相比較來說，所占比例較低，是次要因素。

從四大經濟帶來看，科技成果未應用和應用后停用的原因各有側重：環渤海地帶、珠三角地區和東北都主要是技術問題和資金問題，這兩個因素導致未應用或停用的科技成果所占比例達60%-70%左右，而長三角地區主要是技術問題和管理問題，資金問題相對是次要因素。市場問題和政策因素對四大經濟帶科技成果未應用或停用的影響相對較小（見表3-4）。

表3-4 2016年地區成果未應用及應用后停用原因的比例分布（%）

	東部	中部	西部	環渤海	長三角	珠三角	東北
資金問題	23.49	37.22	45.52	30.98	14.25	17.89	34.53
技術問題	38.12	23.79	21.32	39.32	34.30	49.47	27.34
市場問題	8.59	14.10	18.27	6.84	10.14	7.37	7.91
管理問題	22.61	17.40	9.14	15.81	37.44	10.53	21.94
政策因素	7.19	7.49	5.75	7.05	3.87	14.74	8.28
合計	100	100	100	100	100	100	100

2.各行業成果應用情況及未應用的原因

從2016年各行業產業化應用成果所占比例來看，租賃和商務服務業，金融業、制造業成果的產業化應用比例較高，分別為85.00%、77.36%和76.01%；采礦業，批發和零售業的這一比例在60%-70%之間；電力、熱力、燃氣及水的生產和供應業，居民服務、修理和其他服務業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，建筑業，交通運輸、倉儲和郵政業，農、林、牧、漁業，住宿和餐飲業等行業的產業化應用成果比例居于50%-60%之間；而其他行業的產業化應用成果比例在50%以下（見附表11）。

各行業應用技術成果未應用的情況是，在國際組織、科學研究和技術服務業、衛生和社會工作等行業未應用的成果所占比例相對較高，分別達到：16.67%，12.62%，8.04%（見附表11）。

從成果未應用的主要原因來看，國際組織是技術問題和市場問題；科學研究和技術服務業主要是管理問題和技術問題，這兩個因素導致未應用或停用的該行業成果所占比例達67.47%；衛生和社會工作主要是技術問題和資金問題，所占比例分別為39.03%和28.21%（見附表12）。

3.高新技術領域成果應用情況及未應用的原因

2016年高新技術領域成果中，先進制造領域的產業化應用成果比例最高，達到78.62%；新材料，新能源與節能領域的產業化應用成果比例在60%-70%之間，分別為65.83%和61.56%；電子信息，環境保護，現代農業，航空航天的產業化應用成果比例在50%-60%之間，分別為：57.74%、53.67%、51.75%、50.00%。其它高新技術領域的產業化應用成果比例不足50%，其中，生物醫藥與醫療器械最低，比例為32.99%（見附表11）。

對高新技術領域成果應用上存在的問題進行分析，核應用技術領域的未應用成果比例最高，達到25.45%。此外，生物醫藥與醫療器械，現代交通，航空航天，現代農業，地球、空間和海洋領域的小批量使用或小范圍應用的成果比例也較高，超過30%，分別達到44.08%、34.90%、33.33%、32.80%、31.15%（見附表11）。

從成果未應用的主要原因來看，核應用技術主要是管理問題；電子信息，先進制造，現代農業，地球、空間與海洋領域成果未應用或停用的最主要原因是資金問題，航空航天，新材料，生物醫藥與醫療器械領域的成果未應用或停用的最主要原因則是技術問題（見附表12）。

4.不同類型單位成果應用情況及未應用的原因

從成果完成單位的類型上看，產業化應用的成果中，企業所占的比例最高，為72.59%；醫療機構所占的比例最低，為25.19%（見附表11）。

分析各類型成果完成單位的成果未應用或應用后停用的原因，大多集中在技術問題和資金問題上。大專院校的資金問題所占比例最高，為41.85%，其次是技術問題，占28.18%；獨立科研機構成果未應用或應用后停用的原因主要是技術問題，占34.66%，其次是管理問題，占33.07%；醫療機構成果未應用或應用后停用的第一影響因素是技術問題，占40.74%，其次是資金問題，占27.59%。影響企業科技成果應用的原因比較分散，資金問題、技術問題、市場問題和政策因素都占有大致相當的比例（見附表12）。

分析不同類型企業科技成果未應用或停用的原因，有以下幾個特點：資金問題是有限責任公司中成果未應用或停用的第一影響因素；技術問題在港、澳、臺商投資企業，股份合作企業和私營企業這幾個類型的企業中表現比較突出；市場問題集中在股份有限公司和國有企業；政策因素在集體企業和股份合作企業中的影響比較突出；管理問題在聯營企業和股份合作企業中影響比較大（見附表12）。

二、不同課題來源成果的應用情況

將2016年登記的應用技術成果按照課題來源劃分為政府項目和社會項目，其中，政府項目成果指來源于國家計劃、部門計劃、地方計劃、部門基金和地方基金的成果；社會項目成果指來源于國際合作、橫向委托、民間基金、自選課題及其他來源的成果。

2016年登記到國家科技成果庫中的應用技術成果共45653項（不含涉密等方面的成果，故小于全國登記的應用技術成果總數），其中，來自于政府項目所占比例為47.49%，與上年相比下降0.19個百分點，來自于社會項目的成果比例同比上升至52.51%。

1.政府項目成果的應用情況及未應用的原因

在21680項政府項目中，合計已轉讓企業2655家，實現技術轉讓與許可收入52.49億元，平均每項成果的技術轉讓收入水平約為24.21萬元。在轉讓的企業數量方面，地方計劃項目成果最多，多于國家計劃和部門計劃。平均每項成果的技術轉讓收入，國家科技計劃項目成果最高，遠高于部門計劃和地方計劃。基金項目科技成果的應用轉化處于較低水平（見表3-5）。

表3-5 2016年政府項目成果的應用情況統計

	課題來源	應用技術成果數（項）	已轉讓企業（家）	技術轉讓與許可收入（萬元）	平均每項成果的技術轉讓收入（萬元/項）
政府項目	國家計劃	4024	947	191184	47.51
	部門計劃	3227	213	32462	10.06
	地方計劃	12622	1349	293532	23.26
	部門基金	410	80	2705	6.60
	地方基金	1397	66	5012	3.59
	合計	21680	2655	524895	24.21

政府項目中，從國家科技成果庫中統計出1713項科技成果未應用或停用。對這些項目未應用或停用的原因進行分析得出，各種因素對政府項目成果未應用原因都有一定影響，其中，部門計劃、地方計劃、部門基金、地方基金項目成果未應用或停用的原因中技術問題和資金問題是最主要的兩個原因，二者合計所占比重達到50%-71%；此外，國家科技計劃項目成果未應用或停用的原因主要是技術問題和管理問題，分別占32.81%、25.10%；市場問題、政策因素對各類政府項目成果未應用或停用原因相對影響較小（見表3-6）。

表3-6 2016年政府項目成果未應用或應用后停用的原因比例分布（%）

課題來源	資金問題	技術問題	市場問題	管理問題	政策因素
國家科技計劃	22.01	32.81	13.90	25.10	6.18
部門計劃	24.61	28.27	12.05	24.08	10.99
地方計劃	32.09	33.90	10.52	16.47	7.02
部門基金	32.84	37.31	7.46	19.40	2.99
地方基金	27.20	35.63	11.88	21.84	3.45

2.社會項目成果的應用情況及未應用的原因

在23973個社會項目成果中，共轉讓企業1947家，獲得技術轉讓與許可收入28.42億元，平均每項成果的技術轉讓收入11.86萬元。其中，自選課題應用技術成果數量最多，其產業化應用也占據主導地位。從單個成果的轉讓收入水平來看，國際合作項目大大高于其他社會項目的科技成果，達到平均每項成果108.62萬元（見表3-7）。

表3-7 2016年社會項目成果的應用情況統計

	課題來源	應用技術成果數（項）	技術轉讓與許可收入（萬元）	已轉讓企業（家）	平均每項成果的技術轉讓收入（萬元/項）
社會項目	國際合作	65	7060	14	108.62
	橫向委托	525	12399	326	23.62
	民間基金	33	5	1	0.15
	自選課題	19360	226033	1380	11.68
	其他	3990	38743	226	9.71
	合計	23973	284240	1947	11.86

社會項目中，從國家科技成果庫中統計出811項科技成果未應用或停用，對這些項目進行分析得出，制約各類社會項目科技成果轉化的因素各有不同。國際合作項目成果未應用或停用原因全是技術問題；橫向委托成果主要是管理問題；民間基金成果主要是市場問題和資金問題；自選課題首先是資金問題，其次是管理問題（見表3-8）。

表3-8 2016年社會項目成果未應用或應用后停用的原因比例分布（%）

課題來源	資金問題	技術問題	市場問題	管理問題	政策因素
國際合作	0.00	100.00	0.00	0.00	0.00
橫向委托	5.26	21.05	26.32	31.58	15.79
民間基金	50.00	0.00	50.00	0.00	0.00
自選課題	38.20	14.26	14.26	25.88	7.40
其他	19.46	57.47	6.33	11.31	5.43

三、不同課題來源成果的推廣形式

1.政府項目成果的推廣形式

各類政府項目科技成果轉化的主要方式是自我轉化和合作轉化，所占比例二者之和接近或超過90%，所有項目成果自我轉化比例超過合作轉化。技術轉讓與許可所占比例較低，占比在5%-14%之間（見圖3-3）。

2.社會項目成果的推廣形式

社會項目以技術轉讓與許可方式轉化的比例較低。自選課題項目主要以自我轉化方式進行轉化，所占比例為81.53%。民間基金和國際合作項目成果的自我轉化比例超過合作轉化，而橫向委托項目成果的合作轉化比例超過自我轉化，60%以上的橫向委托項目以合作轉化方式進行轉化。（見圖3-4）。

四、應用技術成果轉讓情況

在2016年全國登記的51728項應用技術成果中，產業化應用的成果數為29805項。獲得經濟效益的成果為14821項，占全部應用技術成果的28.65%。已轉化項目數10757項，占全部應用技術成果的20.80%。自我轉化形成的累積總收入26873.01億元；合作轉化收入4250.58億元，其中：技術入股股權折價269.05億元；技術轉讓和技術許可收入81.60億元，其中，知識產權技術轉讓收入20.18億元（見附表2）。

（注：1.科技成果的技術轉讓收入是指非自我轉化性質的技術轉讓，受讓單位支付的全部技術轉讓費用。由于科技成果的技術轉讓可能歷時數年，這些數據僅反映截止目前成果技術轉讓的累計收入情況，不完全反映當年的收入情況。2.知識產權技術轉讓收入系指專利、著作權、商標、商業秘密等的技術轉讓收入。3.由于科技保密等原因，部分應用技術成果的應用與轉化情況未做統計，故上述統計結果比實際情況要偏低。）

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2016年科技成果應用及轉化情況分析