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2016年科技成果分類分析（一）

一、總體概況

1.成果來源

2016年全國登記的科技成果仍以各級財政支持的各類計劃項目成果為主，自選項目成果占有較大的比重。2016年登記的科技成果中，來源于各級科技計劃項目的成果28595項，占48.65%；自選項目成果20289項，占34.52%。各級科技計劃項目中，國家科技計劃項目成果占全國科技成果登記總量的10.12%，地方科技計劃項目成果占24.81%，部門科技計劃項目成果占13.72%（見圖2-1）。國家科技計劃項目成果中，基礎研究計劃項目（含重點基礎研究發展計劃和自然科學基金項目）2616項，占登記總量的4.45%；高技術研究發展計劃項目411項，占0.70%；國家科技支撐計劃項目897項，占1.53%；政策引導類計劃及專項648項，占1.10%。

（1）科技計劃項目成果的完成單位分布

據統計，各級科技計劃項目成果完成單位分布主要集中在企業、大專院校和獨立科研機構，其中，企業所占比例最高，為28.43%；其次是大專院校，為19.65%；再次是獨立科研機構，為19.60%。國家計劃項目成果中大專院校所占的比例最高，為38.86%；其次是獨立科研機構，所占比重達到22.77%。部門計劃項目成果中企業所占的比例最高，為19.68%；其次是獨立科研機構，為19.42%。地方計劃項目成果中企業所占的比例最高，為35.70%；醫療機構、獨立科研機構和大專院校的比例分別為21.85%、18.40%和17.33%（見圖2-2）。

（2）自選類項目成果的完成單位分布

自選類項目成果主要來自企業，占64.56%，其次是大專院校（占13.68%）和獨立科研機構（占10.11%）（見圖2-3）。

2.成果評價方式

2016年科技成果評價方式仍然呈現以鑒定和驗收為主的格局。2016年鑒定項目所占比例為37.21%，比上年下降7個百分點；驗收項目所占比例為38.61%，比上年上升6個百分點。在登記成果的其他評價方式中，由評價機構進行評價的成果所占比例較高，達到15.21%。評審、行業準入、評估、結題等評價方式的成果所占比例很低（見表2-1）。

2012-2016年，科技成果的評價方式均以鑒定、驗收為主，二者所占比例之和達75%以上。評價機構評價的科技成果比例在此期間逐年上升，從2012年的4.68%到2016年的15.21%，四年間提高了10.53個百分點（見表2-1）。

表2-1 2012-2016年科技成果評價方式統計表

成果評價方式	2012年		2013年		2014年		2015年		2016年
成果評價方式	成果數（項）	構成（%）	成果數（項）	構成（%）	成果數（項）	構成（%）	成果數（項）	構成（%）	成果數（項）	構成（%）
鑒定	28795	55.67	27663	52.71	23379	44.00	24480	44.27	21871	37.21
驗收	14752	28.52	13022	24.81	17105	32.18	17823	32.24	22693	38.61
評審	2054	3.97	1594	3.04	1587	2.99	1181	2.14	1113	1.89
行業準入	732	1.42	1559	2.97	869	1.64	1012	1.83	953	1.62
評估	1387	2.68	1162	2.21	828	1.56	1198	2.17	992	1.69
結題	1581	3.06	1877	3.58	2334	4.39	2085	3.77	2215	3.77
評價機構評價	2422	4.68	5600	10.67	7038	13.24	7505	13.58	8942	15.21

3.知識產權情況

在年度登記的58779項科技成果中，共獲得109173項知識產權（包含已授權和已受理），其中，已授權專利數為70616項。109173項知識產權中，以企業和大專院校所占比重大，兩者之和達到81.09%；以發明專利和實用新型專利為主，兩者之和達到85.01%（見表2-2）。

表2-2 2016年科技成果知識產權統計表

	合計	獨立科研機構	大專院校	企業	其中：科研轉制企業	醫療機構	其他
知識產權數（項）	109173	12605	23576	64950	1956	4609	3433
其中：發明專利數（項）	55804	7617	16429	29850	1063	695	1213
實用新型專利數（項）	37007	2719	4559	28230	736	622	877
外觀設計專利數（項）	2016	120	217	1618	14	19	42
軟件著作權數（項）	4493	503	829	2693	69	106	362
其他（項）	9853	1646	1542	2559	74	3167	939
已授權專利數（項）	70616	7063	16354	44750	1477	997	1452

4.成果獲獎情況

2016年度獲得國家科學技術獎勵的成果共279項。其中，國家自然科學獎42項,其中一等獎1項，二等獎41項；國家技術發明獎項目 66項，其中一等獎3項、二等獎63項；國家科學技術進步獎項目171項，其中特等獎2項、一等獎 20項、二等獎149項。此外，授予5名外籍專家和1個國際組織中華人民共和國國際科學技術合作獎。

二、應用技術成果分析

1.成果來源

2016年全國登記的應用技術成果51728項中，地方登記43275項，占83.66%；部門登記8453項，占16.34%。

應用技術成果主要來自自選課題和地方計劃，二者的占比分別為：42.41%和27.65%；國家計劃所占比例為8.81%（見圖2-4）。

2.成果評價方式

2016年，應用技術成果仍以鑒定和驗收為主要評價方式，而鑒定成果比例較上年有所下降，驗收成果所占比例略有提高。鑒定所占比例為46.83%，下降2.78個百分點；驗收所占比例為30.58%，提高0.89個百分點；另有18.78%的應用技術成果為第三方科技成果評價機構進行的評價（見圖2-5）。

3.成果體現形式

2016年登記的應用技術成果仍以新技術、新產品為主要體現形式，比例分別為56.62%和22.35%，二者合計占登記總量的78.97%。從2012-2016年的情況來看，以新技術、新產品為體現形式的成果合計比例四年間增長了19.18個百分點，其中，新產品占比五年來基本穩定在20%左右，而新技術占比從2012年的40.66%上升到2016年的56.62%，四年間增長了15.96個百分點。（見表2-3）。

表2-3 2012-2016年應用技術成果體現形式的比例分布（%）

成果體現形式	2012年	2013年	2014年	2015年	2016年
新技術	40.66	45.08	53.69	54.44	56.62
新產品	19.13	20.28	21.68	21.74	22.35
新工藝	6.09	6.33	6.32	6.45	6.79
農業、生物新品種	3.68	3.27	2.99	2.86	3.49
新材料	2.97	2.40	2.16	2.14	2.64
新裝備	2.75	2.29	1.92	1.66	2.05
礦產新品種	0.09	0.05	0.06	0.04	0.02
其他	24.63	20.30	11.18	10.67	6.04
合計	100	100	100	100	100

從東、中、西部來看，三個區域的應用技術成果體現形式均以新技術為最多，比例占該區域全部應用技術成果的50%以上，其次是新產品。其中，東部地區的新技術與新產品所占比例之和為三個區域中最高，達83.51%，比上年下降0.45個百分點。

從經濟地帶來看，環渤海經濟地帶的新技術所占比例與其他經濟地帶相比為最高，達到66.24%，比上年下降0.56個百分點；長三角、珠三角經濟地帶新技術、新產品所占比例都較為突出，兩種體現形式各占該經濟地帶應用技術成果的28%以上，特別是長三角，新產品占比達到44.41%，超過新技術所占比例；東北經濟帶應用技術成果體現形式也以新技術為最多，達到57.41%，此外，東北經濟帶農業、生物新品種所占比例超過其他經濟地帶，達到6.80%（見表2-4）。

表2-4 2016年應用技術成果體現形式的區域分布（%）

成果體現形式	東部	中部	西部	環渤海	長三角	珠三角	東北
新技術	53.94	54.11	59.20	66.24	40.95	53.93	57.41
新工藝	6.30	8.93	6.82	7.43	4.56	7.10	5.30
新產品	29.57	20.88	13.54	18.70	44.41	28.88	20.56
新材料	2.29	3.32	2.80	2.07	2.76	1.65	2.65
農業、生物新品種	2.22	4.75	5.19	0.01	1.73	3.15	6.80
礦產新品種	0.00	0.00	0.04	0.01	0.00	0.00	0.00
新裝備	1.08	2.32	3.32	1.13	0.95	1.38	1.70
其他應用技術	4.60	5.69	9.09	4.41	4.64	3.91	5.58
合計	100	100	100	100	100	100	100

從成果完成單位不同屬性來看，醫療機構的新技術所占比例最高，達到79.81%，其次是大專院校，新技術占68.66%；大專院校的成果在新技術、新產品中占有較大比例，二者合起來占企業成果的81.03%，企業新產品所占比例（37.43%）遠遠超過其他不同屬性的單位；獨立科研機構成果中新技術比例最高（60.82%），相對其他不同屬性的單位，農業、生物新品種成果所占比例較大，達12.89%（見表2-5）。

表2-5 2016年應用技術成果體現形式的完成單位構成表（%）

成果體現形式	獨立科研機構	大專院校	企業	醫療機構	其他
新技術	60.82	68.66	42.86	79.81	61.22
新工藝	4.83	5.47	10.03	1.00	4.94
新產品	10.44	12.37	37.43	2.53	8.39
新材料	2.55	3.58	3.35	0.32	0.77
農業、生物新品種	12.89	2.68	1.79	0.31	6.76
礦產新品種	0.00	0.00	0.02	0.00	0.19
新裝備	2.53	2.00	2.61	0.17	1.77
其他應用技術	5.94	5.24	1.91	15.86	15.96
合計	100	100	100	100	100

4.技術標準構成

2016年登記的應用技術成果中，以技術標準體現的有1787項，其中，以行業標準、國家標準和地方標準為主，比例分別為31.95%、23.95%、23.88%；其次是企業標準和國際標準，比例分別為13.90%、6.32%（見圖2-6）。與上年相比，以技術標準體現的科技成果減少169項，其中，行業標準下降最多，比上年減少96項，企業標準和地方標準分別減少83項、46項，其他類標準與上年相比有所增長。

從2012-2016年應用技術成果的技術標準構成來看，以國家標準體現的科技成果比例前三年間逐年下降，2016年又有所上升，比上年上升了7.69個百分點，以行業標準、地方標準體現的科技成果比例逐年上升，四年間二者的比例分別上升了4.20%、13.81%（見表2-6）。

表2-6 2012-2016年應用技術成果技術標準構成（%）

技術標準	2012年	2013年	2014年	2015年	2016年
國際標準	8.94	9.91	4.17	4.65	6.32
國家標準	25.19	21.04	19.73	16.26	23.95
行業標準	27.75	28.78	31.87	31.90	31.95
地方標準	10.07	12.28	19.49	20.60	23.88
企業標準	28.05	27.99	24.74	26.59	13.90
合計	100	100	100	100	100

從成果完成單位的構成來看，獨立科研機構制訂的標準中國家標準所占比例最高，占44.52%，其次是地方標準，比例為38.87%。大專院校制訂的技術標準構成中，行業標準和地方標準的比例較高，分別為31.38%和26.28%。企業制訂的技術標準構成中以企業標準為主，比例達36.55%；其次是行業標準和國家標準，比例分別為28.39%和21.08%。醫療機構的技術標準構成中以行業標準為主，比例達55.44%，其次是國家標準和地方標準，比例分別為18.39%和16.84%（見表2-7）。

表2-7 不同屬性成果完成單位應用技術成果標準構成（%）

技術標準	獨立科研機構	大專院校	企業	醫療機構	其他
國際標準	1.42	13.87	5.81	8.55	4.58
國家標準	44.52	21.17	21.08	18.39	11.11
行業標準	11.66	31.38	28.39	55.44	21.57
地方標準	38.87	26.28	8.17	16.84	59.47
企業標準	3.53	7.30	36.55	0.78	3.27
合計	100	100	100	100	100

5.成果所處階段

2016年全國登記應用技術成果51728項，處于成熟應用階段的成果占68.01%，比上年下降0.06個百分點；處于初期階段和中期階段的成果所占比例分別為17.96%和14.03%。從2012-2016年應用技術成果的階段分布來看，處于成熟應用階段的成果比例基本呈下降趨勢，四年間降低了7.24個百分點，處于初期階段的成果比例逐年上升，四年間增長了7.09個百分點，處于中期階段的成果比例變化不大（見表2-8）。

表2-8 2012-2016年應用技術成果所處階段分布

類別	2012年		2013年		2014年		2015年		2016年
類別	成果數（項）	比例（%）	成果數（項）	比例（%）	成果數（項）	比例（%）	成果數（項）	比例（%）	成果數（項）	比例（%）
初期階段	4700	10.87	5129	11.04	6781	14.71	8618	17.82	9294	17.96
中期階段	6003	13.88	6045	13.01	6219	13.50	6825	14.11	7255	14.03
成熟應用階段	32531	75.25	35282	75.95	33091	71.79	32920	68.07	35179	68.01
合計	43234	100	46456	100	46091	100	48363	100	51728	100

從應用技術成果完成單位的屬性來看，企業完成的科技成果的成熟應用比率最高，達到78.36%，醫療機構次之，達到61.29%，再次是獨立科研機構，達到56.97%，大專院校最低，僅為45.71%，比企業低32.65個百分點（見圖2-7）。

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2016年科技成果分類分析（一）