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2016年度全國海洋科技成果統計分析報告

海洋科技成果信息是國家重要的戰略信息資源，集中反映了我國海洋科技創新活動所取得的進展和達到的水平。為了促進海洋科技成果信息的交流與共享，促進海洋科技成果的推廣應用，提高海洋科技對海洋經濟發展的支撐與引領作用，加速成果向現實生產力的轉化，經過對全國27個海洋成果完成單位取得的海洋科技成果進行登記、統計和分析，編寫了《全國海洋科技成果統計分析報告(2016年度)》，為科學決策、成果轉化工作提供參考依據。一、基本情況

1、成果總量

2016年全國海洋科技成果登記范圍包括國家海洋局局屬10個單位，沿海省市17個海洋科研院所，共27個成果完成單位。

2016年全國共登記海洋科技成果138項，其中國家海洋局所屬單位登記84項，占全國海洋科技成果總數的60.87%。

2016年登記的海洋科技成果對所獲得的發明專利授權和制定標準的情況進行了統計，在年度上報的海洋成果中，知識產權為420項，其中發明專利285項；實用新型專利105項；外觀設計專利2項；軟件著作權10項；其他類型為18項。

已授權專利292項，制定標準4項，其中國際標準1項，國家標準2項，企業標準1項。

2、成果評價方式

2016年海洋科技成果的評價方式是以驗收為成果評價的主要方式，其他評價方式為輔。

鑒定項目數為6項，占登記總數的4.35%。驗收項目數為101項，占登記總數的73.19%。評審項目數為1項，占登記總數的0.72%。評估項目數為1項，占登記總數的0.72%。機構評價項目數為2項，占登記總數的1.45%。結題項目數為27項，占登記總數的19.57%。

圖1 海洋科技成果評價方式

二、科技成果的構成

1、成果來源

在登記的138項海洋科技成果中，仍以各級科技計劃項目成果為主。

國家科技計劃項目49項，占成果總數的35.51%。其中自然科學基金27項；重點基礎研究發展計劃3項；高技術研究發展計劃7項；科技支撐計劃項目1項；國際科技合作專項1項；國家重點實驗室2項；科研院所技術開發研究專項資金2項；其他6項。

部門計劃項目26項，占成果總數的18.84%；地方計劃項目20項，占成果總數的14.49%；部門基金項目18項，占成果總數的13.04%；地方基金項目15項，占成果總數的10.87%；民間基金1項，占成果總數的0.72%；橫向委托項目6項，占成果總數的4.35%；其他項目來源3項，占成果總數的2.17%。

2、成果類別

在登記的138項海洋科技成果中，以基礎理論類成果為主。基礎理論類成果登記68項，占成果總數的49.28%；應用技術類成果60項，占成果總數的43.48%；軟科學成果10項，占成果總數的7.25%。

3、成果完成單位

獨立科研機構仍是海洋科技成果的主要完成單位。在138項海洋科技成果中，由獨立科研機構完成的成果89項，占成果總數的64.49%；大專院校完成的成果28項，占成果總數的20.29%；企業完成的成果5項，占成果總數的3.62%；其他單位完成的成果16項，占成果總數的11.59%。

圖2 海洋科技成果完成單位情況

4、經費投入

據統計，填報2016年登記的海洋科技成果經費總投入為43694萬元。其中國家投入19177萬元；部門投入4179萬元；地方投入5702萬元；省級投入2334萬元；地級投入3368萬元；基金投入61萬元；自有資金投入13579萬元；其他資金投入996萬元。比較科技投入在不同屬性單位的分布情況，2016年登記成果的各類科技投入中，國家投入、部門投入和地方投入主要仍集中在獨立科研機構，累計投入16959萬元，占投入總額的38.81%；大專院校登記成果累計投入11481萬元，占投入總額的26.28%；企業登記成果累計投入7361萬元，占投入總額的16.85%；其他單位累計投入7893萬元，占投入總額的18.06%。

三、科技成果完成人員

根據上報到國家海洋科技成果庫中的科技成果研究人員數據進行統計，2016年登記的海洋科技成果完成人員共1074人次。

1、單位屬性

從單位屬性看，2016年海洋科技成果完成人員中，獨立科研機構的成果完成人員為657人次，是海洋科技研究的主體。占登記總人數的61.17%。大專院校的成果完成人員為227人次，占登記總人數的21.14%。企業成果完成人員為43人次，占登記總人數的4%。其他機構的成果完成人員為147人次，占登記總人數的13.69%。

圖3 成果完成人員單位屬性情況

2、年齡結構

海洋科技成果完成人員的年齡比例分布為：35歲及以下年齡段的成果完成人員為473人次，比例為44.04%。36-45歲年齡段的成果完成人員為344人次，比例為32.03%。46-55歲年齡段的成果完成人員為189人次，比例為17.6%。56-65歲年齡段的成果完成人員為59人次，比例為5.49%。65歲以上年齡段的成果完成人員9人次，比例為0.84%。55歲以下的科研人員為1006人次，占全部登記成果完成人員總數的93.67%。35歲以下和36-45歲兩個年齡段的成果完成人員占近8成的比例。從年齡結構看，中青年科技人員繼續成為海洋科研工作的主體力量。

3、學歷結構

海洋成果完成人員的文化程度呈以下分布：具有博士學歷和碩士學歷的人員分別為437人次和411人次，比例分別為40.69%和38.27%，占登記成果完成人員總數的78.96%。大學本科和大專學歷的人員分別為208人次和13人次，比例分別為19.37%和1.21%。中專及其他學歷的人員比例為0.47%。

表1 2007年—2016年海洋科技成果研究人員學歷構成（%）

年份	博士研究生	碩士研究生	大本	大專	中專	其他
2007年	26.92	23.01	43.01	5.26	0.45	1.35
2008年	26.79	26.37	40.93	4.01	0.21	1.68
2009年	25.53	26.09	40.46	5.12	1.68	1.12
2010年	33.91	33.24	28.18	3.15	0.48	1.05
2011年	28.21	30.74	34.63	4.98	1.08	0.36
2012年	26.82	40.94	28.47	2.59	0.08	1.10
2013年	29.67	37.53	28.33	2.86	0.71	0.89
2014年	29.39	40.51	27.13	1.84	0.30	0.83
2015年	35.38	38.08	22.88	2.28	0.06	1.32
2016年	40.69	38.27	19.37	1.21	0.09	0.37

4、職稱構成

從職稱構成看，具備較高職稱的研究人員保持較高的比例。2016年海洋科技成果完成人員的技術職稱構成為：院士為2人次，占0.19%；具有正高級技術職稱和副高級技術職稱的成果完成人員比例分別為20.3%和26.91%。具有中級技術職稱和初級技術職稱的成果完成人員比例分別為29.05%和7.26%。

表2 2007年——2016年海洋科技成果研究人員技術職稱構成情況

職稱	院士		正高		副高		中級		初級		其他
年份	人次	構成（%）	人次	構成（%）	人次	構成（%）	人次	構成（%）	人次	構成（%）	人次	構成（%）
2007年	6	0.90	201	30.23	175	26.32	145	21.80	51	7.67	87	13.08
2008年	3	0.63	157	33.12	122	25.74	129	27.22	34	7.17	29	6.12
2009年	2	0.14	352	24.68	402	28.19	451	31.63	127	8.91	92	6.45
2010年	4	0.38	293	27.98	255	24.36	334	31.90	52	4.97	109	10.41
2011年	5	0.36	393	28.35	356	25.69	431	31.10	114	8.23	87	6.28
2012年	1	0.08	377	29.57	306	24.00	377	29.57	96	7.53	118	9.25
2013年	2	0.18	267	23.86	309	27.61	359	32.08	95	8.49	87	7.77
2014年	2	0.12	374	22.25	483	28.73	480	28.55	115	6.84	227	13.50
2015年	2	0.12	347	20.84	430	25.82	538	32.31	117	7.03	231	13.87
2016年	2	0.19	218	20.3	289	26.91	312	29.05	78	7.26	175	16.29

四、應用技術成果

1、完成階段

在60項應用技術成果中，成熟應用階段的成果23項，占38.33%。其中，獨立科研機構占8項，大專院校占8項，企業占5項，其他類型單位占2項。處于中期階段的成果23項，占38.33%。其中，獨立科研機構占11項，大專院校占5項，其他類型單位占7項。處于初期階段的成果14項，占23.33%，其中，獨立科研機構占8項，大專院校占4項，其他類型單位占2項。

表3 2016年海洋應用技術成果完成階段情況（項）

成果完成階段	獨立科研機構	大專院校	企業	其他
成熟應用	8	8	5	2
中期階段	11	5	0	7
初期階段	8	4	0	2

2、成果屬性

在應用技術成果中，原始性創新成果41項，占68.33%。其中，獨立科研機構占19項，大專院校占14項，企業占3項，其他類型單位占5項。國外引進消化吸收創新成果10項，占16.67%。國內技術二次開發成果9項，占15%。

成果的研究形式為：獨立研究的成果28項，占成果總數的46.67%；與企業合作的成果16項，占成果總數的26.67%；與院校合作的成果7項，占成果總數的11.67%；與研究院所合作的成果9項，占成果總數的15%。

成果所屬高新技術領域為：生物醫藥與醫療器械領域6項，占10%；新材料領域2項，占3.33%；新能源與節能領域1項，占1.67%；環境保護領域5項，占8.33%；地球、空間與海洋領域20項，占33.33%；現代農業領域10項，占16.67%。

3、成果評價水平

根據對登記的海洋應用技術成果統計，達到國際領先水平的成果為5項，占成果總數的8.33%；達到國際先進水平的成果為7項，占成果總數的11.67%；達到國內領先水平的成果為21項，占成果總數的35%；達到國內先進水平的成果為9項，占成果總數的15%；未評價的成果18項，占成果總數的30%。

圖4 成果評價水平情況

4、應用行業

對2016年登記的海洋應用技術成果按應用行業進行分析。農、林、牧、漁業21項，占35%。制造業1項，占1.67%。科學研究和技術服務業23項，占38.33%。水利、環境和公共設施管理業12項，占20%。衛生和社會工作2項，占3.33%。公共管理、社會保障和社會組織1項，占1.67%。

表4 應用狀態按應用行業分類統計（項）

應用行業	產業化應用	小批量或小范圍應用	試用	未應用
農、林、牧、漁業	10	4	3	4
制造業	1
科學研究和技術服務服務業	4	9	2	8
水利、環境和公共設施管理業	4	3	5
衛生和社會工作			1	1
公共管理、社會保障和社會組織				1

5、應用情況

在60項應用技術成果中，產業化應用項目為19項，占31.67%。小批量或小范圍應用項目為16項，占26.67%。試用項目為11項，占18.33%。未應用的成果14項，占23.33%。對成果未應用的原因進行分析，資金問題7項，技術問題4項，市場問題1項，管理問題2項。

圖5 應用技術成果應用情況

6、體現形式

在填報體現形式的應用技術成果中，以新技術為主。新技術26項；新工藝7項；新產品6項；新材料1項；農業、生物新品種3項；新裝備3項；其他應用技術10項；國際標準1項；國家標準2項；企業標準1項。

表5 成果完成階段按成果體現形式分類統計（項）

成果體現形式	初期階段	中期階段	成熟應用階段
新技術	4	12	10
新工藝	4	2	1
新產品	3	2	1
新材料	1
農業、生物新品種	1		2
新裝備		2	1
其他應用技術	1	4	5
國際標準			1
國家標準			2
企業標準		1

7、轉讓意向和范圍

在登記的 60項應用技術成果中，可國（境）內外轉讓項目30項，占50%。僅限國內轉讓的12項，占20%。不轉讓的18項，占30%。

表6 轉讓意向和范圍按應用行業分類統計（項）

應用行業	僅限國內轉讓	不轉讓	可國（境）內外轉讓
農、林、牧、漁業	5	2	14
制造業			1
科學研究和技術服務業	6	11	6
水利、環境和公共設施管理業		5	7
衛生和社會工作			2
公共管理、社會保障和社會組織	1

五、基礎理論與軟科學成果

1、成果來源

2016年登記了68項基礎理論與10項軟科學成果。成果來源仍以各級科技計劃項目為主。

基礎理論成果中國家科技計劃項目33項，占48.53%。其中自然科學基金項目24項，占國家科技計劃項目總數的72.73%；重點基礎研究發展計劃（973計劃）3項，占國家科技計劃項目總數的9.09%；高技術研究發展計劃（863計劃）2項，占國家科技計劃項目總數的6.06%；國際技術合作專項1項，占國家科技計劃項目總數的3.03%；國家重點實驗室專項2項，占國家科技計劃項目總數的6.06%；其他專項1項，占國家科技計劃項目總數的3.03%。

基礎理論成果中部門計劃項目6項，占8.82%；地方計劃項目1項，占1.47%；部門基金項目14項，占20.59%；地方基金項目14項，占20.59%。

軟科學成果中國家科技計劃項目4項，占40%，其中科研院所技術開發研究專項資金2項；其他專項2項。

軟科學成果中部門計劃項目3項；地方計劃項目2項；民間基金項目1項。

2、體現形式

基礎理論與軟科學成果體現形式，以論文為主。論文61篇；著作2篇；研究報告8篇；其他體現形式7項。

表7 成果體現形式按課題來源分類統計（項）

課題來源	論文	著作	研究報告	其他
國家計劃	32	1	3	1
部門計劃	5		1	3
地方計劃				3
部門基金	12	1	1
地方基金	12		2
民間基金			1

3、應用行業

對2016年登記的海洋基礎理論與軟科學成果按應用行業進行分析。農、林、牧、漁業18項，占23.08%。采礦業2項，占2.56%。科學研究和技術服務業45項，占57.69%。水利、環境和公共設施管理業12項，占15.38%。國際組織1項，占1.28%。

圖6 基礎理論與軟科學成果應用行業情況

表8 成果體現形式按應用行業分類統計（項）

應用行業	論文	著作	研究報告	其他
農、林、牧、漁業	17		1
采礦業	2
科學研究和技術服務業	38	2	4	1
水利、環境和公共設施管理業	3		3	6
國際組織	1

4、成果評價水平

68項基礎理論與10項軟科學成果，達到國際領先水平的成果為3項，占成果總數的3.85%；達到國際先進水平的成果為8項，占成果總數的10.26%；達到國內領先水平的成果為7項，占成果總數的8.97%；達到國內先進水平的成果為5項，占成果總數的6.41%；國內一般水平的成果1項，占成果總數的1.28%；未評價的成果為54項，占成果總數的69.23%。

5、成果研究形式

78項基礎理論與軟科學成果，獨立研究的成果63項，占成果總數的80.77%；與企業合作的成果1項，占成果總數的1.28%；與院校合作的成果5項，占成果總數的6.41%；與國（境）外合作的成果1項，占成果總數的1.28%；與研究院所合作的成果7項，占成果總數的8.97%；其他研究形式的成果1項，占成果總數的1.28%；。

國家海洋局科學技術司

2017年1月

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2016年度全國海洋科技成果統計分析報告