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2015年科技成果分類分析（一）

一、總體概況

1.成果來源

2015年全國登記的科技成果仍以各級財政支持的各類計劃項目成果為主，自選項目成果占有較大的比重。2015年登記的科技成果中，來源于各級科技計劃項目的成果26538項，占48.00%；自選項目成果18416項，占33.31%。各級科技計劃項目中，國家科技計劃項目成果占全國科技成果登記總量的12.92%，地方科技計劃項目成果占24.95%，部門科技計劃項目成果占10.13%（見圖2-1）。國家科技計劃項目成果中，基礎研究計劃項目（含重點基礎研究發(fā)展計劃和自然科學基金項目）2285項，占登記總量的4.13%；高技術研究發(fā)展計劃項目449項，占0.81%；國家科技支撐計劃項目921項，占1.67%；政策引導類計劃及專項1643項，占2.97%。

（1）科技計劃項目成果的完成單位分布

據(jù)統(tǒng)計，各級科技計劃項目成果完成單位分布主要集中在企業(yè)、獨立科研機構(gòu)和大專院校，其中，企業(yè)所占比例最高，為32.22%；其次是獨立科研機構(gòu)，為23.01%；再次是大專院校，為22.10%。國家計劃項目成果中大專院校所占的比例最高，為32.41%；其次是獨立科研機構(gòu)，所占比重達到31.99%。部門計劃項目成果中企業(yè)所占的比例最高，為36.47%；其次是獨立科研機構(gòu)，為24.08%。地方計劃項目成果中企業(yè)所占的比例最高，為34.70%；大專院校、醫(yī)療機構(gòu)和獨立科研機構(gòu)的比例相當，分別為20.51%、19.74%和17.93%（見圖2-2）。

（2）自選類項目成果的完成單位分布

自選類項目成果主要來自企業(yè)，占63.95%，其次是醫(yī)療機構(gòu)（占11.83%）和大專院校（占11.46%）（見圖2-3）。

2.成果評價方式

2015年科技成果評價方式仍然呈現(xiàn)以鑒定和驗收為主的格局。2015年鑒定項目、驗收項目所占比例分別為44.27%和32.24%，均與上年比例接近。在登記成果的其他評價方式中，由評價機構(gòu)進行評價的成果所占比例較高，達到13.58%。評審、行業(yè)準入、評估、結(jié)題等評價方式的成果所占比例很低（見表2-1）。

整個“十二五”期間，科技成果的評價方式均以鑒定、驗收為主，二者所占比例之和達75%以上。評價機構(gòu)評價的科技成果比例在“十二五”期間逐年上升，從2011年的3.26%到2015年的13.58%，四年間提高了10.32個百分點（見表2-1）。

表2-1 2011-2015年科技成果評價方式統(tǒng)計表

成果評價方式	2011年		2012年		2013年		2014年		2015年
成果評價方式	成果數(shù)（項）	構(gòu)成（%）	成果數(shù)（項）	構(gòu)成（%）	成果數(shù)（項）	構(gòu)成（%）	成果數(shù)（項）	構(gòu)成（%）	成果數(shù)（項）	構(gòu)成（%）
鑒定	26459	59.85	28795	55.67	27663	52.71	23379	44.00	24480	44.27
驗收	11563	26.16	14752	28.52	13022	24.81	17105	32.18	17823	32.24
評審	1955	4.42	2054	3.97	1594	3.04	1587	2.99	1181	2.14
行業(yè)準入	630	1.43	732	1.42	1559	2.97	869	1.64	1012	1.83
評估	1140	23.58	1387	2.68	1162	2.21	828	1.56	1198	2.17
結(jié)題	1018	2.30	1581	3.06	1877	3.58	2334	4.39	2085	3.77
評價機構(gòu)評價	1443	3.26	2422	4.68	5600	10.67	7038	13.24	7505	13.58

3.知識產(chǎn)權(quán)情況

在年度登記的55284項科技成果中，共獲得101629項知識產(chǎn)權(quán)（包含已授權(quán)和已受理），其中，已授權(quán)專利數(shù)為61719項。101629項知識產(chǎn)權(quán)中，以企業(yè)和大專院校所占比重大，兩者之和達到81.89%；以發(fā)明專利和實用新型專利為主，兩者之和達到82.71%（見表2-2）。

表2-2 2015年科技成果知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計表

	合計	獨立科研機構(gòu)	大專院校	企業(yè)	其中：科研轉(zhuǎn)制企業(yè)	醫(yī)療機構(gòu)	其他
知識產(chǎn)權(quán)數(shù)（項）	101629	10909	20854	62367	2117	4539	2960
其中：發(fā)明專利數(shù)（項）	48719	6444	14001	26664	943	591	1019
實用新型專利數(shù)（項）	35342	2261	4229	27693	936	528	631
外觀設計專利數(shù)（項）	1917	68	99	1702	84	20	28
軟件著作權(quán)數(shù)（項）	4154	439	693	2655	63	76	291
其他（項）	11497	1697	1832	3653	91	3324	991
已授權(quán)專利數(shù)（項）	61719	5645	13568	40478	1427	882	1146

4.成果獲獎情況

2015年度獲得國家科學技術獎勵的成果共295項。其中，國家自然科學獎42項,其中一等獎1項，二等獎41項；國家技術發(fā)明獎項目 66項，其中一等獎1項、二等獎65項；國家科學技術進步獎項目187項，其中特等獎3項、一等獎 17項、二等獎167項。此外，授予7名外籍科學家中華人民共和國國際科學技術合作獎。

二、應用技術成果分析

1.成果來源

2015年全國登記的應用技術成果48363項中，地方登記40602項，占83.95%；部門登記7761項，占16.05%。

應用技術成果主要來自自選課題和地方計劃，二者的占比分別為：41.00%和27.17%；國家計劃所占比例為9.71%（見圖2-4）。

2.成果評價方式

2015年，應用技術成果仍以鑒定和驗收為主要評價方式，而鑒定成果比例較上年有所下降，驗收成果所占比例略有提高。鑒定所占比例為49.61%，下降4.63個百分點；驗收所占比例為29.69%，提高4.11個百分點；另有16.24%的應用技術成果為第三方科技成果評價機構(gòu)進行的評價（見圖2-5）。

3.成果體現(xiàn)形式

2015年登記的應用技術成果仍以新技術、新產(chǎn)品為主要體現(xiàn)形式，比例分別為54.44%和21.74%，二者合計占登記總量的76.18%。從整個“十二五”期間的情況來看，以新技術、新產(chǎn)品為體現(xiàn)形式的成果合計比例四年間增長了14.19個百分點，其中，新產(chǎn)品占比五年來基本穩(wěn)定在20%左右，而新技術占比從2011年的41.59%上升到2015年的54.44%，四年間增長了12.85個百分點。（見表2-3）。

表2-3 2011-2015年應用技術成果體現(xiàn)形式的比例分布（%）

成果體現(xiàn)形式	2011年	2012年	2013年	2014年	2015年
新技術	41.59	40.66	45.08	53.69	54.44
新產(chǎn)品	20.40	19.13	20.28	21.68	21.74
新工藝	6.55	6.09	6.33	6.32	6.45
農(nóng)業(yè)、生物新品種	4.36	3.68	3.27	2.99	2.86
新材料	3.37	2.97	2.40	2.16	2.14
新裝備	2.53	2.75	2.29	1.92	1.66
礦產(chǎn)新品種	0.12	0.09	0.05	0.06	0.04
其他	21.08	24.63	20.30	11.18	10.67
合計	100	100	100	100	100

從東、中、西部來看，三個區(qū)域的應用技術成果體現(xiàn)形式均以新技術為最多，比例占該區(qū)域全部應用技術成果的50%以上，其次是新產(chǎn)品。其中，東部地區(qū)的新技術與新產(chǎn)品所占比例之和為三個區(qū)域中最高，達83.96%，比上年增加1.85個百分點。

從經(jīng)濟地帶來看，環(huán)渤海經(jīng)濟地帶的新技術所占比例與其他經(jīng)濟地帶相比為最高，達到66.80%，比上年增加4.48個百分點；長三角、珠三角經(jīng)濟地帶新技術、新產(chǎn)品所占比例都較為突出，兩種體現(xiàn)形式各占該經(jīng)濟地帶應用技術成果的四成左右，特別是長三角，新產(chǎn)品占比達到42.53%，超過新技術所占比例；東北經(jīng)濟帶應用技術成果體現(xiàn)形式也以新技術為最多，達到53.92%，此外，東北經(jīng)濟帶農(nóng)業(yè)、生物新品種所占比例超過其他經(jīng)濟地帶，達到6.83%（見表2-4）。

表2-4 2015年應用技術成果體現(xiàn)形式的區(qū)域分布（%）

成果體現(xiàn)形式	東部	中部	西部	環(huán)渤海	長三角	珠三角	東北
新技術	54.22	59.50	53.40	66.80	40.60	46.41	53.92
新工藝	6.35	5.88	9.40	6.71	5.88	6.32	7.46
新產(chǎn)品	29.74	12.35	20.89	17.90	42.53	38.47	19.98
新材料	1.93	1.59	3.55	1.69	2.33	1.74	3.69
農(nóng)業(yè)、生物新品種	1.61	4.54	4.66	1.56	1.59	1.56	6.83
礦產(chǎn)新品種	0.01	0.04	0.04	0.01	0	0.07	0.08
新裝備	1.08	2.74	1.89	0.97	1.19	1.31	1.37
其他應用技術	5.06	13.36	6.17	4.36	5.88	4.12	6.67
合計	100	100	100	100	100	100	100

從成果完成單位不同屬性來看，醫(yī)療機構(gòu)的新技術所占比例最高，達到75.89%，其次是大專院校，新技術占66.58%；企業(yè)的成果在新技術、新產(chǎn)品中占有較大比例，二者合起來占企業(yè)成果的79.01%，特別是新產(chǎn)品所占比例（37.84%）遠遠超過其他不同屬性的單位；獨立科研機構(gòu)成果中新技術比例最高（58.27%），相對其他不同屬性的單位，農(nóng)業(yè)、生物新品種成果所占比例較大，達10.83%（見表2-5）。

表2-5 2015年應用技術成果體現(xiàn)形式的完成單位構(gòu)成表（%）

成果體現(xiàn)形式	獨立科研機構(gòu)	大專院校		企業(yè)	醫(yī)療機構(gòu)	其他
新技術	58.27	66.58		41.17	75.89	57.98
新工藝	5.29	5.32		9.58	0.82	3.47
新產(chǎn)品	9.27	11.67		37.84	1.88	6.35
新材料	2.44	3.71		2.40	0.34	0.85
農(nóng)業(yè)、生物新品種	10.83	2.48		1.34	0.20	3.98
礦產(chǎn)新品種	0	0		0.02	0	0.51
新裝備	1.58	2.05		2.17	0.07	1.57
其他應用技術	12.32	8.19		5.48	20.80	25.29
合計	100	100	100		100	100

4.技術標準構(gòu)成

2015年登記的應用技術成果中，以技術標準體現(xiàn)的有1956項，其中，以行業(yè)標準、企業(yè)標準為主，比例分別為31.90%、26.59%；其次是地方標準和國家標準，比例分別為20.60%、16.26%（見圖2-6）。與上年相比，以技術標準體現(xiàn)的科技成果減少178項，其中，國家標準下降最多，比上年減少103項，行業(yè)標準減少56項，其他類標準基本與上年持平。

從“十二五”期間應用技術成果的技術標準構(gòu)成來看，以國家標準體現(xiàn)的科技成果比例逐年下降，四年間降低了10.39個百分點，以行業(yè)標準、地方標準體現(xiàn)的科技成果比例逐年上升，四年間二者的比例分別上升了4.67%、9.69%（見表2-6）。

表2-6 2011-2015年應用技術成果技術標準構(gòu)成（%）

技術標準	2011年	2012年	2013年	2014年	2015年
國際標準	6.80	8.94	9.91	4.17	4.65
國家標準	26.65	25.19	21.04	19.73	16.26
行業(yè)標準	27.23	27.75	28.78	31.87	31.90
地方標準	10.91	10.07	12.28	19.49	20.60
企業(yè)標準	28.41	28.05	27.99	24.74	26.59
合計	100	100	100	100	100

從成果完成單位的構(gòu)成來看，獨立科研機構(gòu)制訂的標準中地方標準所占比例最高，占45.55%，其次是國家標準和行業(yè)標準，比例分別為24.09%和20.79%。大專院校制訂的技術標準構(gòu)成中，地方標準和行業(yè)標準的比例較高，分別為37.00%和33.00%。企業(yè)制訂的技術標準構(gòu)成中以企業(yè)標準為主，比例達46.82%；其次是行業(yè)標準和國家標準，比例分別為24.47%和18.69%。醫(yī)療機構(gòu)的技術標準構(gòu)成中以行業(yè)標準為主，比例達57.82%，其次是國家標準和地方標準，比例分別為17.91%和15.42%（見表2-7）。

表2-7 不同屬性成果完成單位應用技術成果標準構(gòu)成（%）

技術標準	獨立科研機構(gòu)	大專院校	企業(yè)	醫(yī)療機構(gòu)	其他
國際標準	2.97	4.00	4.43	8.62	4.93
國家標準	24.09	18.00	18.69	17.91	12.32
行業(yè)標準	20.79	33.00	24.47	57.82	20.69
地方標準	45.55	37.00	5.59	15.42	57.63
企業(yè)標準	6.60	8.00	46.82	0.23	4.43
合計	100	100	100	100	100

5.成果所處階段

2015年全國登記應用技術成果48363項，處于成熟應用階段的成果占68.07%，比上年下降3.72個百分點；處于初期階段和中期階段的成果所占比例分別為17.82%和14.11%。從“十二五”期間應用技術成果的階段分布來看，處于成熟應用階段的成果比例呈下降趨勢，四年間降低了8.29個百分點，處于初期階段的成果比例逐年上升，四年間增長了7.45個百分點，處于中期階段的成果比例變化不大（見表2-8）。

表2-8 2011-2015年應用技術成果所處階段分布

類別	2011年		2012年		2013年		2014年		2015年
類別	成果數(shù)（項）	比例（%）	成果數(shù)（項）	比例（%）	成果數(shù)（項）	比例（%）	成果數(shù)（項）	比例（%）	成果數(shù)（項）	比例（%）
初期階段	4068	10.37	4700	10.87	5129	11.04	6781	14.71	8618	17.82
中期階段	5206	13.27	6003	13.88	6045	13.01	6219	13.50	6825	14.11
成熟應用階段	29944	76.36	32531	75.25	35282	75.95	33091	71.79	32920	68.07
合計	39218	100	43234	100	46456	100	46091	100	48363	100

從應用技術成果完成單位的屬性來看，企業(yè)完成的科技成果的成熟應用比率最高，達到78.02%，醫(yī)療機構(gòu)次之，達到65.55%，再次是獨立科研機構(gòu)，達到62.13%，大專院校最低，僅為45.42%，比企業(yè)低32.60個百分點（見圖2-7）。

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