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2014年科技成果應(yīng)用及轉(zhuǎn)化情況分析
一、總體概況
2014年度登記的46091項應(yīng)用技術(shù)科技成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果數(shù)達(dá)到28181項，其中由企業(yè)完成的科技成果占56.89%；小批量或小范圍應(yīng)用成果數(shù)11877項，其中由企業(yè)完成的科技成果占37.12%；試用成果數(shù)3922項，大專院校占25.65%；應(yīng)用后停用成果數(shù)59項，未應(yīng)用成果數(shù)2052項，大專院校和獨立科研機(jī)構(gòu)在這兩項中所占的比例總計達(dá)到62.72%。
2014年登記的應(yīng)用技術(shù)成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例最高，達(dá)到61.14%；小批量或小范圍應(yīng)用的成果比例為25.77%，試用成果的比例為8.51%；未應(yīng)用的成果比例為4.45%；另有0.13%的成果應(yīng)用后停用（見圖3-1）。
成果未應(yīng)用或停用的原因以資金問題和技術(shù)問題為主，同時受多種因素綜合影響。其中，資金問題所占比例為34.06%；其次是技術(shù)問題，所占比例為31.37%；市場問題所占比例為15.24%；管理問題和政策因素所占比例較低，分別為10.87%和8.46%（見圖3-2）。
1.各地區(qū)成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
從東、中、西部來看，2014年各地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例與上年相比均有不同程度的下降。其中，中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例最低，為52.79%，比上年下降12.73個百分點；東部和西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的成果比例分別為57.85%、72.10%，分別比上年下降17.55和9.03個百分點。
從經(jīng)濟(jì)地帶的科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用來看，東北地區(qū)所占比例最高，為71.53%，比上年增加10.99個百分點，而長三角地區(qū)和珠三角地區(qū)比例均較上年有較大幅度的降低。長三角地區(qū)科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用所占比例最低，為40.83%，比上年下降33.94個百分點（見表3-1）。
表3-1 2012-2014年地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例分布（%）
|
地區(qū) |
2012年 |
2013年 |
2014年 |
|
東部 |
86.37 |
75.40 |
57.85 |
|
中部 |
78.79 |
65.52 |
52.79 |
|
西部 |
86.95 |
81.13 |
72.10 |
|
環(huán)渤海 |
84.74 |
73.97 |
65.52 |
|
長三角 |
86.98 |
74.77 |
40.83 |
|
珠三角 |
91.52 |
83.03 |
49.56 |
|
東北 |
73.43 |
60.54 |
71.53 |
東部、中部地區(qū)成果未應(yīng)用或停用的主要原因，首先是資金問題，其次是技術(shù)問題，近七成的科技成果未應(yīng)用或停用是由于這兩個原因所致。市場問題、管理問題和政策因素也是影響成果無法使用的原因，但與資金和技術(shù)問題來說，所占比例較低，是次要因素。而在西部地區(qū)，市場問題表現(xiàn)更為突出，五成以上的未應(yīng)用和應(yīng)用后停用成果是因為市場問題，其次是資金問題和政策因素。
從四大經(jīng)濟(jì)帶來看，科技成果未應(yīng)用和應(yīng)用后停用的原因各有側(cè)重：環(huán)渤海地帶和東北主要是資金問題，長三角地區(qū)主要是技術(shù)問題，而珠三角地區(qū)主要是市場問題（見表3-2）。
表3-2 2014年地區(qū)成果未應(yīng)用及應(yīng)用后停用原因的比例分布（%）
|
|
東部 |
中部 |
西部 |
環(huán)渤海 |
長三角 |
珠三角 |
東北 |
|
資金問題 |
32.77 |
43.48 |
26.67 |
37.80 |
20.35 |
17.95 |
39.88 |
|
技術(shù)問題 |
36.03 |
24.51 |
- |
32.00 |
46.22 |
15.38 |
25.23 |
|
市場問題 |
14.81 |
13.24 |
53.33 |
10.80 |
19.77 |
41.03 |
15.58 |
|
管理問題 |
8.51 |
10.47 |
- |
10.40 |
7.26 |
7.69 |
12.46 |
|
政策因素 |
7.88 |
8.30 |
20.00 |
9.00 |
6.40 |
17.95 |
6.85 |
|
合計 |
100 |
100 |
100 |
100 |
100 |
100 |
100 |
2.各行業(yè)成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
從2014年各行業(yè)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果所占比例來看，租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)、制造業(yè)成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用比例較高，在80%以上；金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、國際組織的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例居于在70%-80%之間；采礦業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)等行業(yè)的這一比例在60%-70%之間，而其他行業(yè)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例在60%以下（見附表11）。
各行業(yè)應(yīng)用技術(shù)成果未應(yīng)用的情況是，在科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，住宿和餐飲業(yè)等行業(yè)未應(yīng)用的成果所占比例較高，分別達(dá)到：10.98%，9.26%，8.22%（見附表11）。
從成果未應(yīng)用的主要原因來看，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)主要是技術(shù)問題和市場問題，這兩個因素占到未應(yīng)用原因的69.67%；批發(fā)和零售業(yè)主要是資金問題，這個因素占未應(yīng)用原因的90%；住宿和餐飲業(yè)主要是資金問題和政策因素，所占比例分別為66.67%和33.33%（見附表12）。
3.高新技術(shù)領(lǐng)域成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
2014年高新技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例中，先進(jìn)制造，新材料領(lǐng)域的比例高于70%，分別為78.16%、71.67%；新能源與節(jié)能，電子信息領(lǐng)域的比例在60-70%之間，分別為：64.6%、61.17%；現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，航空航天，環(huán)境保護(hù)，現(xiàn)代交通領(lǐng)域的比例在50%-60%之間，分別為：56.01%、53.72%、51.72%、51.09%。其它高新技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例低于50%，其中，生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械最低，比例為40.40%（見附表11）。
對高新技術(shù)領(lǐng)域成果應(yīng)用上存在的問題進(jìn)行分析，生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械領(lǐng)域比較突出，該領(lǐng)域未應(yīng)用成果比例及小批量使用或小范圍應(yīng)用的成果比例均最高，分別為9.09%、38.37%。此外，航空航天，現(xiàn)代交通，核應(yīng)用技術(shù)，地球、空間和海洋，環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的小批量使用或小范圍應(yīng)用的成果比例也較高，超過30%，分別達(dá)到36.82%、35.15%、34.55%、34.20%、31.14%（見附表11）。
4.不同類型單位成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
從成果完成單位的類型上看，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果中，企業(yè)所占的比例最高，為75.35%；醫(yī)療機(jī)構(gòu)所占的比例最低，為36. 31%（見附表11）。
分析各類型成果完成單位的成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的原因，大專院校的資金問題所占比例最高，為45.79%，其次是技術(shù)問題，占30.58%；醫(yī)療機(jī)構(gòu)、獨立科研機(jī)構(gòu)成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的原因也集中在技術(shù)問題和資金問題上，第一影響因素是技術(shù)問題（分別為37.82%、35.85%），其次是資金問題（分別為27.24%、31.80%）。影響企業(yè)科技成果應(yīng)用的原因比較分散，資金問題、市場問題、技術(shù)問題和政策因素都各占一定比例（見附表12）。
分析不同類型企業(yè)科技成果未應(yīng)用或停用的原因，有以下幾個特點：資金問題在有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營企業(yè)這幾個類型的企業(yè)中表現(xiàn)比較突出；技術(shù)問題主要集中在集體企業(yè)和外商投資企業(yè)；市場問題集中在個體經(jīng)濟(jì)、港、澳、臺商投資企業(yè)和國有企業(yè)；管理問題和政策因素在股份合作企業(yè)中的影響比較突出（見附表12）。
二、不同課題來源成果的應(yīng)用情況
將2014年登記的應(yīng)用技術(shù)成果按照課題來源劃分為政府項目和社會項目，其中，政府項目成果指來源于國家計劃、部門計劃、地方計劃、部門基金和地方基金的成果；社會項目成果指來源于國際合作、橫向委托、民間基金、自選課題及其他來源的成果。
2014年登記到國家科技成果庫中的應(yīng)用技術(shù)成果共41759項（不含涉密等方面的成果，故小于全國登記的應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)），其中，來自于政府項目所占比例為47.07%，與上年相比提高3.55百分點，來自于社會項目的成果比同比下降至52.93%。
1.政府項目成果的應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
在19655項政府項目中，已轉(zhuǎn)讓企業(yè)3372家，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入36.78億元，平均每項成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入水平約為18.71萬元。轉(zhuǎn)讓企業(yè)個數(shù)、平均每項成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，國家科技計劃要高于部門計劃和地方計劃。基金項目科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化處于一個低水平（見表3-3）。
表3-3 2014年政府項目成果的應(yīng)用情況統(tǒng)計
|
|
課題來源 |
應(yīng)用技術(shù)成果（個） |
已轉(zhuǎn)讓企業(yè)（個） |
技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入（萬元） |
平均每項成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入（萬元） |
|
政府 項目 |
國家計劃 |
4071 |
1412 |
241559 |
59.34 |
|
部門計劃 |
3098 |
587 |
29379 |
9.48 |
|
|
地方計劃 |
10813 |
1140 |
87333 |
8.08 |
|
|
部門基金 |
429 |
137 |
5244 |
12.22 |
|
|
地方基金 |
1244 |
96 |
4267 |
3.43 |
|
|
合計 |
19655 |
3372 |
367782 |
18.71 |
政府項目中，從國家科技成果庫中統(tǒng)計出1337項科技成果未應(yīng)用或停用，對這些項目未應(yīng)用或停用的原因進(jìn)行分析得出，各種因素對各類政府項目成果未應(yīng)用原因都有一定影響，其中，資金問題是部門基金、地方計劃項目成果未應(yīng)用的第一原因，所占比例超過40%；技術(shù)問題在地方基金中所占比例較大；市場問題在部門基金、部門計劃項目中比較突出；管理問題在國家計劃項目中所占比例相對偏大；政策因素對各類政府項目成果未應(yīng)用原因相對影響較小（見表3-4）。
表3-4 2014年政府項目成果未應(yīng)用原因的比例分布（%）
|
課題來源 |
資金問題 |
技術(shù)問題 |
市場問題 |
管理問題 |
政策因素 |
|
國家計劃 |
25.88 |
26.27 |
14.51 |
26.27 |
7.06 |
|
部門計劃 |
34.47 |
25.24 |
22.82 |
7.77 |
9.71 |
|
地方計劃 |
43.42 |
30.41 |
11.32 |
7.64 |
7.21 |
|
部門基金 |
45.71 |
20 |
22.86 |
5.71 |
5.71 |
|
地方基金 |
32.55 |
35.85 |
10.38 |
13.21 |
8.02 |
2.社會項目成果的應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
在22104個社會項目成果中，共轉(zhuǎn)讓企業(yè)5997家，獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入37.59億元，平均每項成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入17萬元。其中：自選課題的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用占據(jù)主導(dǎo)地位。從單個成果的轉(zhuǎn)讓收入水平來看，橫向委托項目大大高于其他社會項目的科技成果，達(dá)到平均每項成果78萬元（見表3-5）。
表3-5 2014年社會項目成果的應(yīng)用情況統(tǒng)計
|
|
課題來源 |
應(yīng)用技術(shù)成果（個） |
已轉(zhuǎn)讓企業(yè)（個） |
技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入（萬元） |
平均每項成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入（萬元） |
|
社會 項目 |
國際合作 |
93 |
7 |
2304 |
24.77 |
|
橫向委托 |
690 |
277 |
53823 |
78.00 |
|
|
民間基金 |
58 |
0 |
0 |
0 |
|
|
自選課題 |
16670 |
1522 |
244728 |
14.68 |
|
|
其他 |
4593 |
4191 |
75006 |
16.33 |
|
|
合計 |
22104 |
5997 |
375861 |
17.00 |
社會項目中，從國家科技成果庫中統(tǒng)計出593項科技成果未應(yīng)用或停用，對這些項目進(jìn)行分析得出，制約各類社會項目科技成果轉(zhuǎn)化的因素是，國際合作項目成果未應(yīng)用或停用原因主要是資金問題和技術(shù)問題；橫向委托成果主要是資金和市場問題；民間基金成果主要是資金問題；自選課題首先是技術(shù)問題，其次是資金問題（見表3-6）。
表3-6 2014年社會項目成果的未應(yīng)用原因的比例分布（%）
|
課題來源 |
資金問題 |
技術(shù)問題 |
市場問題 |
管理問題 |
政策因素 |
|
國際合作 |
63.64 |
18.18 |
0 |
9.09 |
9.09 |
|
橫向委托 |
42.11 |
5.26 |
26.32 |
10.53 |
15.79 |
|
民間基金 |
100 |
0 |
0 |
0 |
0 |
|
自選課題 |
22.02 |
44.56 |
18.91 |
8.29 |
6.22 |
|
其他 |
35.60 |
29.84 |
13.09 |
12.04 |
9.42 |
三、不同課題來源成果的推廣形式
1.政府項目成果的推廣形式
政府項目科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式是自我轉(zhuǎn)化和合作轉(zhuǎn)化，所占比例二者之和接近或超過90%，其中，除部門計劃項目自我轉(zhuǎn)化與合作轉(zhuǎn)化所占比例相當(dāng)外，其它政府項目自我轉(zhuǎn)化比例超過合作轉(zhuǎn)化。技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入占比在6%-12%之間（見圖3-3）。
2.社會項目成果的推廣形式
社會項目中民間基金、自選課題項目主要以自我轉(zhuǎn)化方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，所占比例分別為87.23%、77.4%。50%以上的橫向委托、國際合作項目以合作轉(zhuǎn)化方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入方式轉(zhuǎn)化比例較低（見圖3-4）。
四、應(yīng)用技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓情況
在2014年全國登記的46091項應(yīng)用技術(shù)成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果數(shù)為28181項，其中，獲得經(jīng)濟(jì)效益的成果為10009項，占全部應(yīng)用技術(shù)成果的21.72%。在10009項科技成果中，自我轉(zhuǎn)化項目數(shù)9958項，占99.49%。自我轉(zhuǎn)化形成的累積總收入29477.66億元；合作轉(zhuǎn)化收入5192.16億元，其中：技術(shù)入股股權(quán)折價57.83億元；技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可收入74.83億元，其中，知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入16.96億元（見附表2）。
（注：1.科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入是指非自我轉(zhuǎn)化性質(zhì)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，受讓單位支付的全部技術(shù)轉(zhuǎn)讓費用。由于科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓可能歷時數(shù)年，這些數(shù)據(jù)僅反映截止目前成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓的累計收入情況，不完全反映當(dāng)年的收入情況。2.知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入系指專利、著作權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密等的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。3.由于科技保密等原因，部分應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化情況未做統(tǒng)計，故上述統(tǒng)計結(jié)果比實際情況要偏低一些。）
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